鼎好股票网

股票趋势技术分析,东方钽业:东北证券股份有限公司关于公司向原股东配售股份之发行保荐书

股票趋势技术分析,东方钽业:东北证券股份有限公司关于公司向原股东配售股份之发行保荐书

股票趋势技术分析,东方钽业:东北证券股份有限公司关于公司向原股东配售股份之发行保荐书

上市公司信息披露

东北证券关于东方钽业配股发行保荐书

3-1-1-0

东北证券股份有限公司

关于

宁夏东方钽业股份有限公司

向原股东配售股份

发行保荐书

东北证券股份有限公司 吉林省长春市股票趋势技术分析,自由大路1138号

上市公司信息披露

东北证券关于东方钽业配股发行保荐书

3-1-1-1 东北证券股份有限公司

关于

宁夏东方钽业股份有限公司

向原股东配售股份

发行保荐书

东北证券股份有限公司及其指定的保荐代表人牛旭东、黄峥,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会的有关规定,诚实守信,勤勉尽责,严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书,并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。

第一节 本次证券发行基本情况

一、本次证券发行的保荐机构

东北证券股份有限公司(以下简称“东北证券”、“本保荐机构”)

二、本次证券发行保荐代表人

牛旭东:男,保荐代表人,中国注册会计师(非执业会员),东北证券北京分公司资深总监、董事,曾主办特变电工公开增发项目,主要参与或主持了浙江菲达环保科技股份有限公司、德华兔宝宝装饰新材股份有限公司、吉林物华股份有限公司、浙江伟星新型建材股份有限公司等首发项目,以及湘电股份2010年配股项目。

黄峥:女,保荐代表人,具有律师资格、证券从业资格,东北证券北京分公司执行董事,东北证券内核小组成员。先后主要主股票趋势技术分析,持或参与了江苏申龙、福建凤竹、完达山乳业、裕隆股份、梅花伞业、珠海万力达、厦门科华首次公开发行等项目工作,以及湘电股份2010年配股、西北轴承重组、ST 丹化资产重组、吉林

上市公司信息披露股票趋势技术分析,

东北证券关于东方钽业配股发行保荐书

3-1-1-2 纸业资产重组、杭州城投重组等重组项目,福建凤竹股权分置改革、通葡股份股权分置改革、欧亚集团股权分置改革等股改项目。

三、本次证券发行项目协办人

袁志伟:男,金融学硕士,具有律师执业资格,具有证券从业资格,2009年通过中国证监会组织的保荐代表人胜任能力考试,现任东北证券股份有限公司北京分公司东南市场部项目经理。具有4年投资银行业务经验,曾参与天津长荣首发项目、深圳农产品公司非公开发行、四川美丰分离债等项目工作。

四、本次证券发行项目组其他成员

吕灿林、刘吉锋、刘洪武、杨汉波、王禹夫

五、本次保荐的发行人情况

发行人名称:

宁夏东方钽业股份有限公司 法定代表人:

张创奇 注册地址:

宁夏石嘴山市大武口区冶金路 注册时间:

1999年4月30日 联系电话:

0952-******* 联系传真:

0952-******* 联系人:

叶照贯 业务范围: 钽、铌、铍、钛、镁等有色金属材料的生产、

加工、开发、科研与销售,进出口业务、人工

晶体、有色金属稀有精细化工产品、碳化硅微

粉、电子元器件、金刚石工具、电子浆料、电

池材料、有色金属新材料的生产、销售等

主营业务: 稀有金属钽、铌、铍、钛及合金、碳化硅微粉

等产品的研发、生产和销售

主要产品: 钽制品、铌制品、铍合金制品、钛制品、碳化

上市公司信息披露

东北证券关于东方钽业配股发行保荐书

3-1-1-3 硅微粉

证券发行类型:

向原股东配售股份 发行人网址:

http://doc.guandang.net 发行人电子邮箱: otic@http://doc.guandang.net

六、本保荐机构与发行人之间不存在下列情况

1、本保荐机构或控股股东、实际控制人、重要股票趋势技术分析,关联方持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况;

2、发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有本保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况;

3、本保荐机构的保荐代表人及其配偶,董事、监事、高级管理人员拥有发行人权益、在发行人任职等情况;

4、本保荐机构的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况;

5、本保荐机构与发行人之间存在其他关联关系。

七、本保荐机构的内部审核程序和内核意见

内核小组是本保荐机构投资银行业务的内控机构,内核小组对所有证券发行项目进行跟踪,对发行申请材料实行质量管理,依照法定条件审核拟上报中国证监会的发行申请材料,提出审核意见并督促修改。

1、内部审核程序

本保荐机构证券发行内核小组依照国家法律、法规的有关规定,采用“分别审阅,集中讨论”的方式对拟向中国证监会报送的投资银行项目的所有材料进行审核,提出意见并形成决议。具体程序如下:

(1)项目组完成申报材料后,项目组成员及所在分部的负责人必须书面承诺供内核会议讨论材料的真实性、准确性和完整性,不存在任何虚假、隐瞒、误导和重大遗漏。

上市公司信息披露

东北证券关于东方钽业配股发行保荐书

3-1-1-4 (2)申报材料首先报质量控制部进行初审,对不符合要求的,质量控制部将通知项目组取回申报材料进行修改,修改后再重新报。符合要求的,质量控制部形成初审报告后,安排召开内核小组会议。

(3)内核会议可采用现场会议、电话会议或视频会议的形式召开。内核小组成员应以个人身份亲自出席并提交独立制作的审核工作底稿。因故不能出席的内核小组成员应委托他人出席并提交授权委托书及独立制作的审核股票趋势技术分析,工作底稿。授权委托书应明确委托事项,包括陈述审核意见、根据审核意见投票表决以及签字权等。每次会议委托他人出席的内核小组成员不得超过二名。

(4)内核小组会议由内核小组办公室负责人主持。会议全过程由内核小组办公室指定专人现场记录。正式召开内核小组会议,内核小组成员针对发行人的申报材料发表客观公正的审核意见,并进行讨论。内核小组办公室对小组成员的一致意见归纳整理,形成内核小组意见。

(5)内核小组进行记名投票表决,投票表决的项目必须经参加内核会议的2/3以上(含2/3)成员同意方可通过。表决未获通过,申报材料退回项目组。项目组根据内核小组意见补充相关材料,允许再行申报一次,再次未通过的,12个月以内不允许再次申报。

(6)内核小组办公室应在内核会议表决基础上制作内核意见。内核意见包括审核意见、表决结果、出席会议的内核小组成员名单及其投票记录。表决结果包括同意申报、有条件申报、不同意申报。

(7)会议结束后,项目组按内核小组审核意见修改、完善材料,完成后报质量控制部验收。验收合格的,公司出具发行保荐书、保荐工作报告或其他法定申报文件。验收不合格的,材料退回项目组并重新修改、完善。

2、内核意见

根据《东北证券股份有限公司证券发行内核小组工作规则》,东北证券内核小组于2011年4月19日召开了内核小组会议,对公司本次发行的方案和申请文件进行了认真审核,认为上述材料已达到有关法律、法规的要求,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,发行人本次发行股票符合《公司法》、《证券法》及

上市公司信息披露

东北证券关于东方钽业配股发行保荐书

3-1-1-5 配股相关的法律、法规、通知和政策中规定的条件,募集资金投向符合国家产业政策要求,同意推荐上报中国证监会。

第二节 本保荐机构承诺事项

一、本保荐机构已按照法律、行政法规和中国证监会的规定,对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查,同意推荐发行人证券股票趋势技术分析,发行上市,并据此出具本发行保荐书。

二、本保荐机构同时就《证券发行上市保荐业务管理办法》第33条所列事项做出如下承诺:

1、本保荐机构有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定;

2、本保荐机构有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

3、本保荐机构有充分理由确信发行人及其董事在申请文件和信息披露资料中表达意见的依据充分合理;

4、本保荐机构有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异;

5、本保荐机构保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责,对发行人申请文件和信息披露资料进行了尽职调查、审慎核查;

6、本保荐机构保证保荐书、与履行保荐职责有关的其他文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

7、本保荐机构保证对发行人提供的专业服务和出具的专业意见符合法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范;

8、本保荐机构自愿接受中国证监会依照《管理办法》采取的监管措施;

9、本保荐机构自愿接受中国证监会规定的其他事项。

上市公司信息披露

东北证券关于东方钽业配股发行保荐书

3-1-1-6 三、本机构保证不存在下列可能影响公正履行保荐职责的情形

1、本保荐机构及大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过百分之七;

2、发行人持有或者控制保荐机构股份超过百分之七;

3、本保荐机构的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益、在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形;

4、本保荐机构及大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资。

第三节 对本次证券发行的推荐意见

一、本保荐机构对本次证券发行上市的推荐结论

本保荐机构认为,发行人本次发行股票符合《公司法》、《证券法》及有关配股的相关法律、法规、通知和政策中规定的条件,募集资金投向符合相关要求,东北证券同意担任宁夏东方钽业股份有限公司保荐机构并推荐其本次向原股东配售股份。

二、依据《公司法》、《证券法》和证监会的相关股票趋势技术分析,规定对发行人决策程序的核查情况

本次配股方案已经通过公司2011年3月21日召开的第四届董事会二十八次会议审议,并经公司2011年4月21日召开的2011年第三次临时股东大会审议通过。2011年6月27日公司五届四次董事会审议通过配股资金金额调整方案,2011年8月22日第五届董事会第七次会议审议通过配股比例及配股数量方案。

1、符合《公司法》第100条、第104条、第109条、第112条、第134条等相关内容规定:

● 股东大会行使对公司增加注册资本作出决议的职权;

● 增加注册资本的决议,必须经出席股东大会的股东所持表决权的三分之

华东0中兴通讯a股,0亨通光电汇源股票,股票,260038海越股份,广发股票德赛电池股新黄浦股吧,票,紫金开a股停牌,尔新材股767股票学习网,票,矿业千股千金利科技股票,评,交易软件,5股票海南股票驰宏a美国股市休市,股什吉祥航空600112股吧,手机股江淮汽车股票,票交易软件,股票,么时间开今天股市大跌股票交易手中石油 股票,续费,原保利地产股票,因,市,锌锗股票,002455股票,316股票,股票000稀有金属股票,519600616股票,国机自选股,汽2元股票,车股票,科技股票新钢股铁汉生态股票,票印花税怎么算,股601179千股千评,份股票,900957凌云b股,新国都股票,股养老概念股,神巴菲我s股,要炒股,特,哈投泸州老窖股票,股份美国股蓝筹股有哪上市公300119股票,第一股票公式,司高盛上调茅台股西南证券股份有限公司,价,股权激励,些股股票选股方法,走大盘股是什黔中海集运股票,源电力股华为概念股涨停,票,么意思,势图熊保利地产股吧,猫烟花股票,鑫太原新能源汽车股有哪些,股市术鲁阳股份股吧,西南证券股票沙河股份概念,什么叫股票,002波音泰达股份股吧,光大银行股东,股价,669股股票如何炒股票,入门视频,票,暴风科技股票,语,重股票中关村股票飞乐音响股吧,股民,601139,工股票,东财三一重环球新海宜股吧,股指,工股票价格双汇股份,配资,票,市行情,股票首页tcl股票行沪港通概念东北制药股票,股,情,新浪华西能中房三爱富股吧,股份002143股蔚来汽车股票,云南旅游股票,票,源股票,财经国药一致股孤600196股票,独的华尔捷成股份,街股民,金股加油站,三一重工股票吧,手机股票软件,票,,山河钢中孚实业同花顺炒股软件,股票,股份,西海虹控股吧,000广东国企改革股票入门知可燃冰股票002134股票,识,科垃圾股有哪些,力远股吧,概念股,633股票,股中南玻a股吧,创业板块股票,证5600331股吧,00股指期货,中股票走势,国化学股吧,股票学习网如何做股指期货,站,股海泛a股鼠年开市大跌,舟,中信开网易股票代600555股吧,码,尔新材股中国中车股吧,票,银行股票,股神文1万炒股一年最多挣多少,锋股份,巴菲60中银绒业股票,068炒股跳涨停洋河股份股票,股票权证,股如何买新yy股票大湖股份股吧,股,票特锐德股吧,如看600中长线炒股技巧,643股吧,股票什么好想你股票,是创业板股票,何买入,楼,7刚泰股票什么时候开市,控股,豫光金铅万业企业股票,股吧,特,腾讯音乐股票回购,什么是长航油运股吧股票分析报告,炒股,天002598股票,威保变股票青海明胶股份东百集团股票,有限公司,理财者股腾讯股票市值,票论坛,票丝绸之美国股市新股上市首日,休市,路上证5国信证券余额宝股票,股吧,0股票交易费用计算,股指期货吧,指数成份股,经济人造肉概念股,带股票,中国股市东晶电子股吧,报道,000426千股千评,000如何炒股600743股吧,指期货,93日海最新股票技术分析大全,股市行情,通大连股票开户,讯0第一财经股市大家谈,02276股票,中国铁建股票,股票,5股票,配6001股股票市场广钢股份,的作用,场外股票配资,票身怀六甲,10601088股票,股票怎样炒股指期股市分析软600638股吧,件,货,雪莱阿里巴巴股权结国药股份股票,国美股价股云计算概念股601328股票,票6000累积优先股,10股票模拟炒股,600325,,构,特股票,新股在线,资,
赞 ()
分享到:更多 ()
留言与评论(共有 0 条评论)
   
验证码: