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2019年期货法律法规试题及答案

炒股技巧 2020-01-0856www.bellawaya.com鼎好股票网

1. 国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易,或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予( )。

A: 直接开除的处分

B: 降级至直判刑的处罚

C: 降级的纪律处分

D: 降级直至开除的纪律处分

参考答案[D]

2. 国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度,设立( )。

A: 期货保证金安全使用审计机构

B: 期货保证金第三方管理机构

C: 期货风险金安全存管监控机构

D: 期货保证金安全存管监控机构

参考答案[D]

3. 期货公司的( ),应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。

A: 交易软件、财务软件

B: 交易软件、结算软件

C: 结算软件、杀毒软件

D: 杀毒软件、财务软件

参考答案[B]

4. 从事期货交易活动,应当遵循( )的原则。

A: 公开、公平、公正

B: 公开、公平、诚实守信

C: 公开、公平、公正和诚实守信

D: D、公开、公平、公正和诚实信用

参考答案[D]

5. 当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以采取的紧急措施包括( )。

A: 降低保证金

B: 调整涨跌停板幅度

C: 提高客户的最大持仓量

D: 提高会员的最大持仓量

参考答案[B]

6. 国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施不包括( )。

A: 复查相关财产权登记资料

B: 查阅相关的期货交易记录

C: 查询相关的保证金账户

D: 拘役期货交易相关当事人

参考答案[D]

7. 期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院监管机构会同( )制定。

A: 国务院财政部门

B: 国务院税务部门

C: 中国期货业协会

D: 国务院商务部门

参考答案[A]

8. 申请设立期货公司,主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近( )年无重大违法违规记录。

A: 3

B: 4

C: 5

D: 6

参考答案[A]

9. 持仓限额,是指期货交易所对期货交易者的( )规定的最高数额。

A: 持仓品种

B: 持仓时间

C: 持仓量

D: 持仓成本

参考答案[C]

10. 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司( )规则,对期货公司的净资本与净资产的比例,净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例,流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。

A: 长期性经营

B: 持续性经营

C: 稳健性经营

D: 营利性经营


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